El imperio FTX de Sam Bankman-Fried se enfrenta a una investigación estadounidense sobre los fondos de los clientes y los préstamos

Los reguladores estadounidenses están investigando si el asediado criptointercambio FTX.com manejó mal los fondos de los clientes, y están investigando las relaciones de la empresa con otras partes del criptoimperio de Sam Bankman-Fried.

Las investigaciones de la Comisión de Bolsa y Valores y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos se relacionan con la crisis de liquidez que ha llevado a FTX al borde del abismo, según tres personas familiarizadas con el asunto. El escrutinio de la SEC comenzó hace meses como una investigación sobre FTX US y sus actividades de criptopréstamos, dijeron dos de las personas, que no estaban autorizadas a hablar públicamente sobre el asunto.

La agitación de FTX condujo a una oferta tentativa de rescate por parte del intercambio rival Binance Holdings Ltd., que el miércoles se retiró de la oferta. El fundador de Binance, Changpeng «CZ» Zhao, se alejó de su rescate casi tan rápido como ofreció un rescate.

«Nuestra esperanza era poder ayudar a los clientes de FTX a proporcionar liquidez, pero los problemas están fuera de nuestro control o capacidad de ayudar», dijo Binance en un comunicado.

Los reguladores estadounidenses también están investigando la relación de la plataforma con su contraparte estadounidense FTX US y la casa comercial de Bankman-Fried, Alameda Research, dijeron dos de las personas.

Los representantes de la SEC y Binance se negaron a comentar. La CFTC, FTX y FTX US no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios.

Los problemas en FTX.com siguen a los colapsos de alto perfil de este año por parte de las criptoempresas que han provocado llamados a una mayor regulación en los EE. UU. Aunque varias agencias de Washington reclaman algo de territorio, las preguntas sobre quién debería supervisar las plataformas comerciales siguen surgiendo.

La jurisdicción de la CFTC sobre las criptomonedas generalmente se limita a los derivados, pero la agencia puede tomar medidas coercitivas si cree que hay fraude o manipulación en el mercado subyacente. La SEC reclama la supervisión de las monedas digitales que califican como valores según sus reglas. Ambos reguladores también supervisan las empresas de inversión.

En los últimos días, los reguladores solicitaron detalles sobre la estructura de propiedad de FTX US y FTX.com, que atiende a clientes no estadounidenses, según dos de las personas. Los reguladores están interesados ​​en cualquier superposición entre las estructuras de administración y directorio, y la relación financiera entre las dos entidades. Las agencias también pidieron detalles sobre si las cuentas de los clientes estaban debidamente segregadas y la composición de la base de inversores en FTX.com, dijo una de las personas.

El presidente de la SEC, Gary Gensler, ha advertido repetidamente sobre los riesgos asociados con los intercambios de activos digitales. Ha dicho que muchas plataformas pueden estar violando las leyes de valores al ofrecer valores no registrados a los estadounidenses, otorgar préstamos de manera inapropiada o incluso adelantar las operaciones de sus clientes. Gensler también expresó su preocupación de que las empresas puedan estar involucradas en líneas de negocios conflictivas y sugirió que potencialmente deberían dividir las diferentes funciones.

Altos funcionarios de la CFTC han expresado su preocupación por el riesgo de que las criptoplataformas manejen mal los activos de los clientes. «No hay suficiente conciencia o atención en esta área crítica donde las protecciones al cliente encajan con los riesgos de estabilidad financiera», dijo la comisionada demócrata de la CFTC, Christy Goldsmith Romero, en un discurso el mes pasado sin mencionar el nombre de ninguna empresa.

Bitcoin, el token más grande por valor de mercado, cayó hasta un 9,9% a $16 853 el miércoles. Eso lleva el descenso de esta semana a casi el 20%.

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